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第一章 导论1

一、研究背景1

二、理论意义4

三、现实意义4

四、基本思路、方法和主要观点5

五、理论创新与实际应用价值6

六、国内外文献评述6

第二章 国内外地方债务风险研究与投融资平台模式现状29

第一节 地方债务风险的基本界定29

第二节 投融资平台模式现状30

一、投融资平台产生的原因和定义31

二、投融资平台运行机制和模式33

三、投融资平台风险35

第三章 投融资平台风险累积的原因分析36

第一节 委托代理视角下投融资平台风险累积的体制原因36

一、委托代理理论36

二、投融资平台快速成长的根源37

第二节 激励约束不相容机制不健全39

一、博弈论理论概述39

二、博弈论的角度解释地方投融资平台数量庞大的原因39

第三节 制度变迁的路径依赖——投融资平台成功的示范效应43

一、制度出现了失衡44

二、非制度行为的成功示范效应44

三、制度供给的“稳定性和再生性”45

第四章 地方政府投融资平台债务风险的路径分析46

第一节 地方政府债务潜在的风险演变为现实风险的路径46

一、主体不匹配46

二、规模不匹配47

三、期限不匹配47

第二节 地方债务风险形成的约束条件及机制47

一、问责机制的约束48

二、外部环境约束48

第三节 地方债务风险集聚和累积机制及传导机制49

一、通过传导机制形成系统性风险50

二、债务层级架构52

第五章 中国地方政府投融资平台的债务风险及评价过程53

第一节 我国地方政府投融资平台的基本状况53

一、我国地方政府投融资平台的说明53

二、我国地方政府投融资平台的变迁历程54

三、我国地方政府投融资平台的资金投向62

四、我国地方政府投融资平台的债务余额构成63

第二节 我国地方政府投融资平台的运行机制67

一、我国地方政府投融资平台的运行流程67

二、我国地方政府投融资平台的体系构成——以62家城投公司为例77

三、我国地方政府投融资平台的资产负债分析——以城投公司为例83

第三节 我国地方政府投融资平台的债务风险评价过程——以Y市为例86

一、评价方法与评价指标体系构建86

二、实证模型构建——以Y市为例90

三、实证结果解释93

第六章 地方政府债务融资及其风险管理：国际经验97

第一节 管理体制典型模式97

一、市场约束为主的国家——美国99

二、规则控制为主的国家——巴西99

三、行政控制为主的国家——加拿大101

四、协商控制为主的国家——澳大利亚102

第二节 地方政府债务风险的事前监管103

一、中央政府主导的内容103

二、地方政府主导的监管106

三、市场主导106

第三节 地方政府债务风险事中控制107

一、预警体系107

二、行政司法监控107

三、对违反规则者的惩罚108

第四节 地方政府债务风险事后危机处理机制108

第七章 地方政府投融资平台债务风险调控体系的构建115

第一节 筑牢防范风险的微观基础115

一、建立地方举债的行政审批制度116

二、加强对投融资平台的监管117

三、加强对国有金融机构的监管118

四、加强政府相关债务及财务的管理119

五、建立中期预算框架120

六、设计事后无法支付债务体系122

七、谨慎处理现有平台，使主体具有延续性123

八、建立完善合理的金融机构“上访”机制124

第二节 构建宏观调控配套政策125

一、合理划分中央和地方的财力和事权125

二、改革政府官员激励方式127

三、规范投融资平台的融资环境，完善风险管理制度128

第三节 构建微观治理配套政策133

一、地方政府投融资平台公司治理对策建议134

二、解决融资方式过度依赖银行信贷的问题139

第八章 北海市地方投融资平台案例研究149

第一节 地方投融资平台的发展历史及其积极作用150

一、地方投融资平台出现的背景及其发展进程150

二、地方投融资平台的积极作用151

三、地方政府投融资平台风险隐忧152

第二节 北海市建立投融资平台的实践与问题分析154

一、北海市地方政府投融资平台发展情况155

二、北海市投融资平台公司财务与经营状况分析158

三、北海市投融资平台公司的特点及实际经营中的问题159

结语164

参考文献165

致谢181

博士后期间发表的论文183