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第一章 中国和新加坡期货市场的发展与期货市场法制建设的逐步完善1

一、中国期货交易的发展与期货市场法制建设进程1

二、中国商品期货交易的发展及其商品期货市场法制建设进程2

（一）期货交易从试点到快速发展阶段（改革开放初期—1993年以前）2

（二）期货市场的治理整顿阶段（1993年—1999年上半年）3

（三）期货市场的规范发展阶段（1999年下半年—2006年下半年）5

（四）2007年期货交易管理条例颁布以来7

三、中国金融及衍生品期货交易的发展及其市场法制建设进程8

（一）外汇期货8

（二）国债期货10

（三）股票指数期货11

（四）金融衍生产品12

四、新加坡期货市场的发展与期货市场法制考察13

（一）新加坡期货市场发展的历史渊源13

（二）新加坡期货市场的法律渊源16

五、借鉴新加坡期货法制建设经验，健全中国期货法制的几个重要问题22

（一）期货市场监管机制及主管机关的监管23

（二）期货交易所的自律监管制度24

（三）期货经纪商制度25

（四）期货业会计审计制度25

（五）期货市场禁止行为规制26

（六）期货市场投资者保护制度27

第二章 期货市场监管机制及主管机关的监管研究29

一、市场监管机制评述29

（一）世界期货市场主要监管模式29

（二）世界期货市场政府监管机关的设置33

二、新加坡期货市场监管机制评述35

（一）新加坡期货市场监管体系35

（二）新加坡期货市场政府主管机关36

三、中国期货市场监管机制评述与完善38

（一）中国期货市场监管体系的选择38

（二）中国期货市场监管体系面临的挑战和存在的问题39

（三）中国期货市场政府主管机关的监管权力及新加坡经验的借鉴42

第三章　期货交易所的自律监管制度研究48

一、期货交易所自律监管特性48

（一）期货交易所自律监管权力的来源51

（二）期货交易所自律监管权力的内涵53

二、新加坡期货交易所自律监管的法制考察54

（一）新加坡期货交易所的交易及结算规则55

（二）新加坡期货交易所的处罚程序及相关期货交易的争议解决62

（三）新加坡期货交易所自律监管中利益冲突的解决70

三、中国期货交易所自律监管评述与完善72

（一）中国期货交易所的自律监管现状评述73

（二）中国期货交易所自律监管制度的完善75

第四章　期货业同业协会的自律监管制度研究79

一、期货业同业协会自律监管评述79

（一）政府监管的缺陷及对自律监管的选择79

（二）期货业同业协会的自律监管81

二、美国期货业同业协会自律监管的法律制度　83

（一）美国全国期货协会的主要特点84

（二）美国全国期货协会的组织结构　85

（三）美国全国期货协会的主要职能92

三、中国期货业同业协会监管评述及完善97

（一）中国期货业协会监管评述97

（二）中国期货业协会监管的完善99

第五章 期货经纪商准入与退出机制研究　102

一、期货经纪商市场准入制度评述104

（一）新加坡以及期货发达国家期货经纪商市场准入制度104

（二）中国期货经纪商市场准入制度　106

（三）新加坡资本市场服务执照豁免制度及借鉴　108

二、期货经纪商经营变更制度评述109

（一）新加坡期货经纪商经营变更制度109

（二）我国期货经纪商经营变更制度110

三、期货经纪商市场退出制度评述113

（一）安全港保护范围的扩大116

（二）强调业界惯例和市场实践116

第六章　期货业审计制度研究118

一、期货业审计制度评述119

（一）审计对于期货市场的作用121

（二）审计制度对于期货市场各个相关主体的作用121

二、新加坡期货业审计制度考察123

（一）强制审计124

（二）审计人的任命125

（三）提交审计报告的情形125

（四）监管者对审计人的权力125

（五）妨碍审计的法律责任126

（六）审计人的保密义务与豁免126

三、中国期货业审计制度评述及完善126

（一）中国期货业审计制度的评述126

（二）中国期货市场审计制度的完善141

第七章　期货市场禁止行为研究148

一、期货市场禁止行为的认定149

（一）期货市场禁止行为的认定机构149

（二）期货市场禁止行为的认定原则151

（三）认定机构的认定权限152

（四）新加坡对禁止行为进行认定的制度对中国的借鉴意义154

二、期货交易所违法行为及其规制154

（一）新加坡期货交易所违法行为评述154

（二）中国期货交易所违法行为及其规制155

三、期货经纪公司的违法行为及其规制163

（一）新加坡期货经纪人违法行为评述163

（二）中国期货经纪公司违法行为评述与规制164

（三）中国期货经纪公司违法行为的规制169

四、期货投资者违法行为及其规制170

（一）新加坡期货投资者违法行为评述170

（二）中国期货投资者违法行为评述及其规制172

五、完善期货市场违法行为的责任体系175

（一）我国期货市场违法行为的归责体系综述176

（二）新加坡期货市场违法行为的责任体系及借鉴178

第八章　期货市场投资者赔偿制度研究180

一、期货市场投资者保护的法律途径181

（一）期货交易违法行为的民事赔偿制度181

（二）期货投资者保障基金制度183

二、新加坡期货投资者赔偿制度评述187

（一）新加坡期货交易违法行为人的民事赔偿责任研究188

（二）新加坡交易所互保基金制度研究190

三、我国期货交易投资者赔偿制度评述196

（一）我国期货交易民事赔偿责任制度评述196

（二）我国期货投资者保障基金制度评述201

参考文献212

后记218